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上市公司业务办理指南第14号——投资者关系管理及其信息披露

来源: | 发布时间:2017-5-16 16:23:45 | 浏览次数:

           为规范主板上市公司投资者关系管理及其信息披露,充分保护投资者公平获取信息的权利,明晰业务办理程序,提高工作透明度,做好上市公司服务工作,根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定,制定本业务办理指南。

 

一、 披露内容和要求

1、上市公司应当将投资者关系管理相关制度文件;

2、接待机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象以及举办业绩说明会、路演、新闻发布会等投资者关系活动情况,包括活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件;

3、上市公司在投资者关系活动结束后两个交易日内,应当编制《投资者关系活动记录表》(具体格式见附件一);

4、上述特定对象在与上市公司直接沟通时,应与上市公司签署承诺书(具体格式见附件二),并交上市公司妥善保管;

5、投资者关系管理相关制度文件和编制的《投资者关系活动记录表》及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件(如有)均通过本所上市公司业务专区在本所互动易网站刊载,同时在公司网站(如有)刊载;

6、投资者关系管理相关文件一旦在网站刊载,原则上不得撤回或替换。上市公司发现已刊载的文件存在错误或遗漏的,应当及时刊载更正后的文件,并申请在文件名上添加标注,对更正前后的文件进行区分。

二、 具体操作的步骤

1、投资者关系管理相关文件通过上市公司业务专区“业务办理-投资者关系管理信息披露”栏目提交本所互动易网站(http://irm.cninfo.com.cn)披露,同时在公司网站(如有)予以披露;

2、若上市公司本次投资者关系活动所使用的演示文稿、提供的文档与公司此前已经刊载的演示文稿和文档内容基本相同的,可以不再重复上传,但应当在本次刊载的《投资者关系活动记录表》中予以说明。

3、进入“投资者关系管理信息填报”

(主板:业务办理->投资者关系管理信息填报;创业板和中小板:资料填报->投资者关系管理信息填报)

4、新建申请

5、投资者关系管理相关文件的信息填报

 

6、上传文件(允许上传的文件格式为:docdocxpptpptxxlsxlsxpdfjpgpnggif

 

7、保存提交的信息披露申请

 

7、正式提交申请

9、正式提交前允许删除已保存的申请

 

10、允许查看受理中的申请

(本操作说明截图中的数据均为测试数据,并非相关公司实际披露申请,与相关公司无关)

 

 

三、咨询

上市公司在使用中如有任何问题、意见或建议,请随时向我部反馈,我部业务咨询人员联络方式如下:

熊建刚   0755-25918284jgxiong@szse.cn

     0755-25918113bsheng@szse.cn

传真:   0755-82084014

互动易后台支持电话:0755-83242384

附件一、投资者关系活动记录表格式

证券代码:                                             证券简称:

XXXX股份有限公司投资者关系活动记录表

                                                         编号:

投资者关系活动类别

 

特定对象调研        分析师会议

媒体采访            业绩说明会

新闻发布会          路演活动

现场参观             

其他 (请文字说明其他活动内容)

参与单位名称及人员姓名

 

时间

 

地点

 

上市公司接待人员姓名

 

投资者关系活动主要内容介绍

 

 

 

 

 

 

附件清单(如有)

 

日期

 

 


附件二:特定对象与上市公司直接沟通签署的承诺书格式

   

XXXXXX股份有限公司:

本人(公司)将对你公司进行调研(或参观、采访、座谈等),根据有关规定做出如下承诺:

(一)本人(公司)承诺在调研(或参观、采访、座谈等)过程中不故意打探你公司未公开重大信息,未经你公司许可,不与你公司指定人员以外的人员进行沟通或问询;

(二)本人(公司)承诺不泄漏在调研(或参观、采访、座谈等)过程中获取的你公司未公开重大信息,不利用所获取的未公开重大信息买卖你公司证券或建议他人买卖你公司证券; 

(三)本人(公司)承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次调研(或参观、采访、座谈等)获取的你公司未公开重大信息;

(四)本人(公司)承诺基于本次调研(或参观、采访、座谈等)形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的,注明资料来源,不使用缺乏事实根据的资料;

(五)本人(公司)承诺基于本次调研(或参观、采访、座谈等)形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件(或涉及基础性信息的部分内容),在对外发布或使用至少两个工作日前知会你公司,并保证相关内容客观真实;

(六)本人(公司)如违反上述承诺,愿意承担由此引起的一切法律责任;(公司也可明确规定责任的内容)

(七)本承诺书仅限于本人(公司)对你公司调研(或参观、采访、座谈等)活动,时间为:                 

(八)本承诺书的有效期为            日至              日。经本公司(或研究机构)书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调研(或参观、采访、座谈等),视同本公司行为。(此条仅适用于以公司或研究机构名义签署的承诺书)

 

                   承诺人(公司):      (签章)

                       (授权代表):    (签章)

                           日期: